發(fā)布時間：2025-06-03 17:14:31 熱度：

在完成境外投資之后，眾多企業(yè)踏上了返程投資的征程。然而，返程投資中若未及時補辦對外直接投資ODI備案，可能會讓企業(yè)陷入諸多困境。

以某科技公司為例，該公司通過香港子公司向東南亞轉(zhuǎn)移500萬美元資金用于業(yè)務(wù)拓展，但未進行ODI備案。這一違規(guī)行為很快被外管局查處，公司不僅需補繳高達150萬的罰款，還被限制兩年內(nèi)不得申請境外投資額度。這不僅對公司的資金流動性造成了巨大打擊，還嚴重阻礙了其后續(xù)的海外投資計劃。

未辦理ODI備案就進行返程投資，除了面臨高額罰款，還可能導致投資行為不受法律保護，資金進出受限，無法完成返程投資，進而影響企業(yè)的海外上市規(guī)劃等。企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)未補辦ODI備案，需積極整改。若投資真實且未涉及敏感行業(yè)/地區(qū)，可考慮補辦ODI備案。具體操作是先向發(fā)改委/商務(wù)部提交情況說明，詳細闡述未備案原因并附上資金用途證明；接著補充審計報告、股權(quán)穿透圖等核心材料；最后按規(guī)定繳納罰款，通常罰款比例為投資額的5%-10%。

如果原投資架構(gòu)涉及敏感層級，可嘗試調(diào)整投資架構(gòu)，增設(shè)境內(nèi)控股公司作為投資主體，并通過香港特殊目的公司（SPV）持股目標企業(yè)，這樣還有可能享受海南自貿(mào)港快速通道政策。

若企業(yè)在整改過程中遇到困難，可尋求專業(yè)機構(gòu)的幫助。舒心企服專注于辦理ODI備案，擁有豐富的經(jīng)驗和專業(yè)的團隊，能夠為企業(yè)提供精準的政策解讀、細致的材料準備指導以及高效的備案辦理服務(wù)，助力企業(yè)順利完成ODI備案，合規(guī)開展返程投資業(yè)務(wù)。